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关于稳步推进我区企业上市工作的建议

奉贤区政协经济委员会

 

赵竹强委员代表奉贤区政协经济委员会发言

    当前,我国资本市场步入了一个全新的发展阶段。推进企业上市融资是发展资本市场的关键环节。企业通过资本市场直接融资,是现代市场经济的重要融资形式,对于拉动地方经济发展、增加税收、促进就业具有重要作用。为推进我区企业上市工作,推进一大批企业做大做强,实现我区经济的又好又快发展,区政协经济委在调研的基础上,就推进我区企业上市工作提出如下建议。
    一、我区企业争取上市情况
    今年以来,在区委、区政府的高度重视下,我区企业上市工作已经启动,成立了由发改委牵头的区企业改制上市推进工作联席会议及其办公室,开展了宣传培训等前期工作。区企业改制上市推进工作联席会议办公室也制订实施了《奉贤区鼓励企业上市的若干意见(试行)》,初步形成了推进企业积极争取改制上市的良好氛围。据调查统计,我区有69家企业对上市有较强的意愿,30家企业已列入了拟上市企业名单。其中,超日太阳能、柘中建设、双桦汽车配件三家企业上市申请已被中国证监会正式受理。另有1家企业进入发行辅导,2家企业已成功改制,2家企业即将完成改制。其它多家企业正在开展改制上市的前期准备工作。
    但是从总体上看,我区企业上市推进情况与我区加快推进“三区一基地”建设,特别是推进产业集聚区的目标和要求还不相适应。近几年来,我区经济保持了持续较快健康发展的势头,截止2008年10月,工业企业数达到了8667家,其中年销售收入超过500万元的规模以上企业达到了1567家。特别是重点企业的规模和集聚效应显著,预计今年产值超1亿元企业将达200家,产值将占全区规模企业产值的60%以上,其中产值超10亿元企业将达12家。但遗憾的是,我区至今还没有1家正式上市发行股票的企业。在调研中,我们了解到,在推进我区企业上市中还存在着四个方面的问题:
    一是对资本市场的认识不够。企业上市是一项专业性强、政策性强、涉及面广、非常规的工作,由于我区在这方面还没有实现“零”的突破,对企业管理层和政府有关部门工作人员来讲还多少存在着陌生感、神秘感和畏难情绪,这在相当程度上影响了上市工作的推进。
    二是企业运作规范程度不足。部分企业还没有真正建立起现代企业制度,规范经营、诚信经营意识差,公司内部治理机制不完善,内部控制不严密。甚至一边在策划改制争取上市,一边频频违规经营,严重影响上市进程。
    三是对上市目的存在着偏差。一些企业争取上市,只想解决眼前资金紧缺,但缺少企业长远发展战略,用什么资产上市,上市后筹集到资金投向什么项目、怎样使用都没有通盘考虑。
    四是对企业上市复杂性认识不够。还未具备基本条件就想争取上市,基础工作不扎实,一听说上市工作要求很高,或者股市行情不好,就打退堂鼓。
    二、充分认识企业上市的重要意义
    近年来,国家把发展资本市场,提高直接融资比重,作为完善社会主义市场经济体制,促进我国经济实现又好又快发展的一项战略举措。市委、市政府十分重视推进企业特别是民营企业上市工作。在2007年8月份召开的市政府经济工作会议上,市领导强调要鼓励符合条件的企业尽快走上向资本市场融资的道路,以破解企业的融资瓶颈。之后,市经委、市科委、市金融办、中国证监会上海证监局于2007年8月联合发布了《关于实施上海中小企业改制上市培育工程的意见》,由上海市促进小企业发展协调办公室协调组织全市中小企业的上市培育工作,各区县也把中小企业的上市工作提上了重要的议事日程。
    目前,我区经济发展正处在结构调整、升级换代的关键时期,积极培育上市企业,加快形成能支撑我区经济发展全局的重点企业集群,是摆在我们面前的一项重要任务。为此,我们建议从以下四个方面提高对企业上市工作的认识:
    1、企业上市是加快我区经济发展的迫切需要。资金不足是制约我区经济发展的瓶颈之一。企业发展所需的巨大资金,除向银行贷款、引进外资和争取国家的支持外,企业上市直接融资是解决资金需求的最佳途径。企业上市发行股票,为企业打通了从证券市场直接融资的渠道,有利于企业利用资本市场获得长期稳定的资本金,为企业发展提供资金保障。
    2、企业上市是加快建立现代企业制度的客观需要。建立“产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度,是企业深化改革的方向,也是企业持续发展的要求。按照国家现行规定,进入证券市场的上市公司,首先要按照《中华人民共和国公司法》的要求改制为股份有限公司,并在法人治理结构、运行方式、信息披露等方面与国际通行规则接轨。因此,企业上市本身就是自我改造、自我规范、自我发展的过程,使之符合现代企业制度的要求,适应市场竞争的需要。
    3、企业上市是优化资源配置和经济结构的有效措施。我区列入拟上市培育名单的企业大多是优势产业和支柱产业中的重点企业。企业的上市,对促进我区产业结构调整、优化资源配置可以发挥积极作用。上市公司利用证券市场筹集的资金,扩大生产经营规模和进行技术改造,提高产品的科技含量和市场竞争力,促进企业业绩的增长和实力的增强。一些传统行业企业可以通过上市筹资,对传统产业进行全面的升级换代,或者进军高新科技领域,培育新的经济增长点,使之发展成为优势产业和支柱产业,以带动我区产业升级和技术进步。
    4、企业上市是提升奉贤和奉贤企业知名度的最好名片。能获得上市的企业,是企业制度规范、经营业绩良好、产品品牌著名的企业。一个地区有多家企业上市后,对上市企业和上市企业所在地区都有很好的宣传和推介作用,有利于提升企业的品牌价值和市场影响力,有利于提升该地区在国内外的知名度。
    三、对推进我区企业上市工作的几点建议
    针对我区企业上市工作的实际情况,我们应该在统一思想、提高认识的基础上,进一步解放思想,创新突破,形成工作机制,加大对企业上市的扶持力度,积极稳妥地推进企业上市,使我区早日实现企业上市“零”的突破。对此,我们建议:
    1、要明确推进企业上市工作的指导思想。全面贯彻党的十七大精神,以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,围绕我区经济社会发展总体规划,充分发挥资本市场融资功能和示范带动作用,采取政策扶持、引导促进和协调服务相结合的措施,培育支持更多的优势企业通过上市融资加快发展,实现做大做强,更好地为“三区一基地”建设服务。
    2、要制订企业上市的工作目标。建议从2008年算起,5年内确保上市企业5家,力争达到10家。后备上市企业动态保持30-50家。力争做到“三个一批”:即实现上市一批,辅导报备一批,改制培育一批。
    3、要突出重点,实行分类指导。按照“突出重点、分类指导”原则,对上市培育对象、拟上市公司、上市公司分别给予政策扶持,推进企业上市。
    一是对主营业务符合国家产业政策、创新意识强,经审计后上一年度盈利(市级高新技术企业除外),有可能在三年内上市的企业,由企业提出申请,上市办审查,区上市联席会议批准后,可确定为上市培育对象。
    二是对已设立股份有限公司(或者拟买壳上市或拟以红筹形式上市)并已启动上市程序的企业,与具有资质的中介机构签订相关协议,基本符合上市要求,预计二年内有可能上市的企业,由企业提出申请,上市办审查,区上市联席会议批准后,可确定为拟上市公司。
    三是上市公司是指在境内外主要证券市场主板、中小企业板块或创业板通过首次公开发行证券并上市(IPO),或者通过注入本地资产实现买壳上市的企业。
    对上述对象要实行有效期管理。上市培育对象有效期三年,拟上市公司有效期二年,期满后须重新申报。因自身或政策变化对上市产生重大不利影响的上市培育对象、拟上市公司,上市办可终止其资格。
    4、要加强对企业上市工作的组织领导。建议进一步充实和加强区企业改制上市推进工作联席会议办公室力量,指导协调全区企业上市工作。
    一是坚持把我区推动企业上市工作列入区政府工作议事日程,根据实际情况提出推动企业上市工作的具体目标、计划和步骤,提供适当的人力、财力和精力支持,保证工作的顺利开展;
    二是对上市条件成熟的企业,要建立区领导联系责任制,关心帮助企业做好各项规范、协调工作,督查有关政策的落实和工作进度,促成企业实现既定的上市目标;
    三是由区政府聘请有实力、有影响的证券机构为财务顾问或资本运营顾问,就利用资本市场及其发展规划进行深入、科学的研究,为我区企业上市工作提供资讯。
    四是建立企业上市工作的考核激励机制。区政府要将各镇、开发区新增上市后备企业数量、进入上市辅导期或成功上市企业数量等指标纳入年度经济指标考核体系。
    5、加大鼓励企业上市的扶持政策力度。我们认为,我区正在试行的《奉贤区鼓励企业上市的若干意见》与其他地区的做法和经验比较,扶持力度还不够。例如,《意见》第10条“拟上市企业在改制过程中将公积、未分配利润转增为股本,或非货币资产评估增值的,个人所得税可以缓征,延后至股权转让或分红派息时一并缴纳”,是否可增加地方留成部分中按比例返回给企业。第11条“对上市成功的企业,给予100万元奖励”,是否可改为在辅导报备期时先给予企业部分奖励奖金,其余部分待上市成功后再奖。如上市不成功可收回原先给予的部分奖励。
    区级财政应该建立推进企业上市准备资金,有条件的镇、开发区也要设立上市准备资金,对本地区具备条件的中小企业因改制上市而发生的各类前期费用给予支持。企业上市准备金的额度和条件、方式等由区上市办根据每年度实际推进情况报区政府确定。
    6、建立企业上市绿色通道。企业在改制上市过程中,有关部门要积极给予支持,及时依法出具相关文件。各相关部门要给予减免企业在办理上市过程中的有关费用,以降低企业上市成本。同时,要向上积极争取更多的优惠政策,提高服务企业的办事效率,吸引国内外的企业在我区注册并实现上市。
    7、多渠道大力培育上市后备企业。政府部门要按照全区企业上市工作的总体规划和目标,加强协调配合,针对不同类型企业,采取一企一策、分类指导,多渠道做好上市后备企业培育和上市推动工作。
    一是鼓励和支持符合国家产业政策、主导产业突出、资产规模较大、盈利水平较高、竞争力较强、具有发展潜力的企业,通过新设、改组、转制、招商、引资、债权转股权等多种形式和途径完成改制,争取在主板市场上市。
    二是鼓励和支持成长性好、科技含量高、主业突出的高新技术企业和新兴企业,打破行业、地区和所有制界限,引进战略投资合作伙伴做大做强,尽快创造条件进入中小企业板。
    三是鼓励和支持新经济、新技术、新材料、新能源和新服务的企业做好进入创业板的准备。
    四是在国家政策允许的条件下,鼓励和支持形象好、影响大、产品开拓能力强的企业在境外上市。
    五是对实力雄厚、资金充裕、管理能力强的企业,可以探索买壳上市。
    六是可选择一批暂不具备上市条件但发展前景好的企业进行培育,要提高企业产品的科技含量,优化企业股权结构,完善企业法人治理结构,为企业上市储备资源。
    8、积极开放证券中介机构服务市场。要结合上海南桥中小企业总部商务区的建设,采取切实有效的措施,创造条件,提供便利,鼓励和支持境内外执业质量和信誉度高的证券商、会计师事务所、律师事务所及评估、咨询等中介机构进入总部商务区开展业务,为企业改制上市提供优质服务。
    9、加大企业上市宣传力度。要利用各种媒体广泛深入地宣传国家关于发展资本市场的重大方针政策,加强资本市场、资本运作和企业上市规则基本知识的培训,交流企业上市工作经验,帮助上市后备企业提高对资本市场的认识,加快企业改制上市步伐。通过新闻媒体大力宣传企业上市的成功范例,充分发挥其示范带头作用,激励更多企业上市。


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